宁夏证监局:筑牢合规风控管理第一道防线
据宁夏证监局3月24日消息,2022年3月23日,宁夏证监局召开2022年辖区机构监管及投资者保护工作会议。会议安排部署2022年辖区机构监管和投资者保护重点工作任务,并提出明确要求。
会议要求,一是认真贯彻“零容忍”方针,不断提升合规内控和规范经营水平。辖区经营机构要切实增强合规风控意识,夯实内控基础,强化自我约束,完善网络安全和信息系统保障,加强对从业人员的监督管理,真正筑牢合规风控管理第一道防线。
二是主动作为,推动投资者保护工作提质增效。各经营机构要围绕证监会注册制改革工作部署,广泛开展投教活动。将投保工作融入各项业务环节,严格落实适当性管理要求,不断提升客户服务水平,切实保障投资者合法权益。投教基地要充分发挥作用,有效提升广大投资者的获得感和满意度。积极探索建立金融机构与联系学校“一对一”对接合作模式,推动辖区投资者教育纳入国民教育体系工作不断走向深入。
三是加强对行业协会指导和监管,引导其充分发挥自律管理和纠纷调解职能。协会要持续开展合规专业培训,强化警示教育,发挥自律监察委员会作用,定期开展自律监督检查。加强沟通服务,推动落实中国投资者网平台与法院调解平台的对接工作,保障“总对总”在线诉调对接机制运行畅通、有序。
四是增强服务意识,不断提升服务实体经济的能力和水平。行业机构要落实注册制改革要求,充分发挥专业优势,加大市场培育力度,不断拓宽服务实体经济渠道。深化“一司一县”结对帮扶,广泛开展“保险+期货”业务,助力农民增收和乡村振兴,推动产业客户参与“套期保值”业务,助力大宗商品保供稳价,为服务国家战略和宁夏经济高质量发展贡献行业力量。
会议强调,各机构要深刻领会党的十九届六中全会、中央经济工作会议精神,认真贯彻落实证监会机构监管和投资者保护工作会议各项安排部署,全面贯彻新发展理念,强化合规意识和内控管理能力,有效防控风险,坚守服务居民财富管理和实体经济的初心,促进投资者保护工作提质增效,以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。
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