微信违规向客户提供投资建议，世纪证券一连三罚-天天观热点

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因投资顾问以个人名义，私下通过个人微信向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议，且投资建议缺少合理依据，合规覆盖不到位等问题，世纪证券成为又一经纪业务违规遭罚的券商。

4月4日，厦门证监局一次性挂出三张罚单，对世纪证券厦门分公司和其任职人员做出处分。从被罚事由看，三张罚单之间直接存在高度关联。世纪证券厦门分公司被采取责令改正的措施，其两名员工被出具警示函。

根据罚单表述，世纪证券厦门分公司的存在以下违规行为：一是投资顾问部分投资建议缺少合理依据，二是合规覆盖不到位，三是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。

厦门证监局对公司采取责令改正的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案；要求公司应高度重视,采取切实有效的整改措施落实整改,并于收到本决定书之日起30日内向其提交书面整改报告。（来源：财联社）

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